En vellykket E-2- eller E-1-visasøknad

Del av vår Bedriftsvisum og Investorvisum-rådgivning

E-2 for traktatinvestorer og E-1 for traktathandlere er to av de mest praktiske visumkategoriene for europeiske statsborgere som vil bygge en reell operativ tilstedeværelse i USA. Ingen av dem bygger på lotteri. Ingen krever arbeidsmarkedstest. Begge kan fornyes så lenge den underliggende virksomheten fortsatt oppfyller vilkårene. For gründere, eiere og grensekryssende selskaper som vil inn i det amerikanske markedet uten å vente på et kvotebundet arbeidsvisum, er disse kategoriene derfor svært nyttige.

Til gjengjeld må du levere et saksunderlag som viser reell drift, reelle penger og reell operativ plan. USCIS legger til grunn at E-1 bare oppfyller principal trade når mer enn 50 prosent av den internasjonale handelen skjer mellom USA og traktatlandet, og at E-2-kapital må være betydelig, uopprettelig bundet og plassert i en virksomhet som er genuin og ikke bare marginal. USCIS om E-1 USCIS om E-2

Konsulære saksbehandlere i Frankfurt, Paris, Amsterdam, Stockholm og andre europeiske poster ser mange svake E-saker. De oppdager raskt om det er snakk om et tomt selskapsoppsett, en forretningsplan skrevet bare for immigrasjon, eller en struktur som ikke stemmer med virkeligheten. Derfor handler arbeidet med søknaden om mer enn selve intervjuet: det påvirker timing, finansiering, ansettelser og hvordan den amerikanske enheten bør bygges fra starten. Denne guiden viser hvordan en solid E-2- eller E-1-prosess faktisk ser ut i praksis.

E-2 eller E-1: hvilket spor passer best?

E-2 passer når du bygger eller kjøper en amerikansk virksomhet, mens E-1 passer når du allerede har løpende handel med tydelig tyngde mellom USA og traktatlandet.

E-2-visumet for investorer

E-2 er laget for statsborgere i traktatland som investerer betydelig kapital i en reell amerikansk virksomhet de selv skal styre.

I praksis avgjøres styrken i en E-2-sak av fire forhold. For det første må statsborgerskapet i traktatlandet være klart; bosted alene holder ikke. For det andre må investeringen være betydelig sett opp mot den reelle kostnaden ved virksomheten. For det tredje må kapitalen allerede være utsatt for kommersiell risiko og ikke stå trygt i påvente av vedtak. For det fjerde kan virksomheten ikke være marginal, altså bare gi nok til å forsørge investoren privat uten bredere aktivitet.

Det er derfor restauranter, handel, produksjon og andre driftsnære modeller ofte er lettere å dokumentere enn svært kapitallave konsulentoppsett. Også slankere modeller kan fungere, men da må forholdsmessigheten og vekstlogikken forklares enda bedre.

For en grundigere gjennomgang av kravene, se vår artikkel om E-2-visumet for selskaper som ekspanderer til USA.

E-1-visumet for handlere

E-1 er laget for virksomheter som allerede driver betydelig, løpende handel der hovedvekten ligger mellom USA og traktatlandet.

Til forskjell fra E-2 bygger E-1 mindre på fremtidsprognoser og mer på dokumentert forretningshistorikk. Det som teller, er en serie reelle transaksjoner over tid, ikke én enkelt stor avtale. Handel kan være varer, tjenester, programvare, lisenser, bank, forsikring, transport eller teknologioverføring, men den må allerede eksistere og hovedsakelig gå mellom USA og traktatlandet.

E-1 passer derfor best for selskaper som allerede har transatlantiske inntekter og nå trenger noen på plass i USA for å lede den aktiviteten. For en ren markedstest er det sjelden førstevalget.

Hvis du sammenligner disse alternativene med andre visumkategorier, går vår sammenligning av L-1, E-2 og O-1 gjennom de viktigste forskjellene.

Hvordan bør selskapsstrukturen bygges?

Strukturen må vise en ekte amerikansk virksomhet, tydelig traktatbasert eierskap eller kontroll og kapital som faktisk allerede er satt i arbeid.

Før søknaden sendes inn bør den amerikanske enheten allerede være etablert, eller i det minste så langt fremme at dokumentene viser et seriøst markedsinntag. I E-2-saker velger mange europeere et amerikansk LLC fordi det er fleksibelt og lett å dokumentere, men også en corporation kan fungere dersom eierbildet og styringen støtter immigrasjonsfortellingen. Delaware er vanlig i mer investortunge oppsett, mens mange eierledede selskaper velger delstaten der virksomheten faktisk skal drives. Se vår guide til å velge riktig delstat for ditt LLC.

Underlaget bør vise stiftelse, kapitalisering, bankbevegelser, leieavtaler, innkjøp, kunde- eller leverandørkontrakter og andre konkrete steg som viser at virksomheten finnes i virkeligheten. Konsulatet skal ikke trenge å gjette seg til engasjementet.

“De sterkeste E-sakene ser ut som ekte driftsselskaper som tilfeldigvis trenger et visum, ikke som visumsaker som prøver å ligne driftsselskaper”, sier Kari Foss-Persson, Esq., Managing Partner at Vinland Immigration.

For veiledning om å åpne amerikansk bedriftskonto fra Europa, se denne artikkelen. Det større bildet rundt etablering og compliance dekkes i vår juridiske sjekkliste for å flytte en virksomhet til USA.

Hva må søknadsmappen inneholde?

Mappen må besvare spørsmål om vilkår, pengenes opprinnelse, forretningsmodell, eierskap og søkerens operative rolle før saksbehandleren må gjette.

DS-160-skjemaet er bare begynnelsen. Tyngden i saken ligger i vedleggene. For E-1-søknader, og for E-1/E-2-saker som gjelder executive, manager eller essential employee, krever State Department i praksis også papirskjemaet DS-156E i tillegg til DS-160. State Department DS-160 FAQ

For E-2-søknader

Bevis på investeringen:

• Kontoutskrifter som viser lovlig opprinnelse til midlene
• Overføringsbevis inn til den amerikanske enheten
• Kontoutskrifter fra den amerikanske bedriftskontoen
• Kvitteringer, avtaler eller fakturaer som viser hvordan kapitalen faktisk er brukt

Selskapsdokumentasjon:

• Stiftelsesdokumenter og operating agreement eller vedtekter
• Bekreftelse på EIN-nummer
• Signert leiekontrakt eller annen dokumentasjon på lokaler
• Nødvendige føderale, statlige eller lokale tillatelser
• Avtaler med kunder, leverandører, distributører eller partnere der slike finnes

Forretningsplan:

Forretningsplanen er ikke pynt. Det er den som bærer argumentene om forholdsmessighet, marginality, kapitalbruk og hvorfor investoren har en aktiv rolle i virksomheten. En sterk plan binder sammen pris, bemanning, geografi, salg og vekst med tydelig operativ logikk.

“Når gründeren kan forsvare hver eneste linje i prognosen uten å høres innøvd ut, endrer det troverdigheten i hele saken med en gang”, sier Kari Foss-Persson, Esq., Managing Partner at Vinland Immigration.

Personlige dokumenter:

• Gyldig pass
• Bevis på statsborgerskap i traktatlandet
• Passbilder hvis posten krever det
• Tidligere visum- eller immigrasjonshistorikk, dersom relevant

For E-1-søknader

I E-1-saker ligger tyngden på dokumentasjon av allerede gjennomført handel, ikke på investeringsbevis.

• Kommersielle fakturaer, fraktdokumenter eller tjenesteavtaler for gjennomførte transaksjoner
• Regnskap eller finansielle rapporter som viser handelsvolum og regelmessighet
• Bevis på at mer enn 50 prosent av den internasjonale handelen skjer mellom USA og traktatlandet
• Dokumentasjon av søkerens rolle i å lede handelsaktiviteten

Det konsulære intervjuet

Intervjuet viser først og fremst om personen bak mappen faktisk forstår virksomheten, tallene og gjennomføringsplanen.

E-2- og E-1-intervjuer i Europa er ofte korte, men aldri bare formelle. Saksbehandlerne tester særlig kapitalens opprinnelse, om forretningsopplegget holder, hvordan handelen er strukturert og om søkeren kan forklare virksomheten på en naturlig måte.

Vanlige spørsmål til E-2-søkere er:

• Hvordan finansierte du investeringen?
• Hva er pengene allerede brukt på?
• Hvem er de første kundene eller motpartene?
• Hvilke inntekter forventer du i år én og år tre?
• Hvor mange amerikanske ansatte planlegger du å ansette, og når?

Søkeren bør kunne planen så godt at den kan forklares med vanlige ord. Det er nettopp der mange saker begynner å vakle. Hvis mappen sier én ting og intervjuet noe annet, svekkes troverdigheten med en gang.

For en strukturert intervjuforberedelse, se vår guide til å forberede deg til ditt amerikanske visumintervju.

Hvor lenge varer E-status, og hvordan fungerer fornyelser?

E-status kan fornyes igjen og igjen, men bare dersom investeringen eller handelen fortsatt oppfyller de samme materielle vilkårene som fra start.

Det finnes ingen lovfestet øvre grense for antall fornyelser i E-1 eller E-2. Det gjør kategoriene attraktive for gründere og handelsselskaper som vil bygge en varig tilstedeværelse i USA. Over tid skjerpes likevel dokumentasjonskravet i praksis: virksomheten må forbli aktiv, det traktatbaserte eierskapet eller kontrollen må bestå, og den kvalifiserende investeringen eller handelen må fortsatt være reell.

I praksis betyr det ofte å følge med på disse punktene:

• Investoren eller traderen må fortsatt ha en reell styringsrolle.
• Virksomheten må fortsette å drive faktisk kommersiell aktivitet.
• For E-1 må handelen fortsatt være hovedsakelig bilateral.
• Vesentlige endringer i eierstruktur, virksomhet eller organisering bør vurderes før de gjennomføres.

Skattespørsmål

Et E-visum gjør deg ikke automatisk skattemessig bosatt i USA, men oppholdsdager og selskapsstruktur kan raskt gi den virkningen.

IRS substantial presence test slår i utgangspunktet inn dersom personen har vært i USA minst 31 dager i inneværende år og når 183 vektede dager over inneværende år og de to foregående årene. IRS substantial presence test Mange E-gründere oppdager derfor at immigrasjonsstatus og skattemessig bosted ikke følger samme logikk.

For E-2-investorer som bruker et amerikansk LLC, lønner det seg å avklare skattebildet før søknaden sendes inn og før de første inntektene begynner å komme. Visumet er et immigrasjonsprosjekt, men selskapet er fortsatt et skatteprosjekt. Mer om dette finnes i cross-border tax.

Hvorfor får E-1- og E-2-søknader avslag?

De fleste avslag skyldes tynn dokumentasjon, svak forretningssubstans eller at valgt kategori ikke passer med de faktiske forholdene.

De vanligste problemene er:

• Investeringen er ikke virkelig at risk. Kapitalen er fortsatt beskyttet, betinget eller utilstrekkelig dokumentert.
• Virksomheten er marginal. Underlaget viser selvforsørgelse mer enn bredere økonomisk aktivitet.
• Svak sporbarhet av pengenes opprinnelse. Sparing, gaver, lån eller salg av eiendeler er ikke godt nok dokumentert.
• For tynn handelshistorikk for E-1. Det finnes interesse i USA, men ikke et tilstrekkelig etablert bilateralt handelsmønster.
• Generisk forretningsplan. Prognosene består av runde tall uten operativ logikk.
• Søkeren kan ikke forklare sin egen sak. Intervjusvarene viser avstand til den faktiske driften.

Oppsummering

En sterk E-2- eller E-1-søknad er først og fremst et bevisprosjekt. Virksomheten må være reell, strukturen må passe visumkategorien, og dokumentene må tydelig vise hvordan kapital, handel, eierskap og operativ ledelse henger sammen. For europeiske gründere som går inn i det amerikanske markedet via en E-2-struktur må selskapsstiftelse og immigrasjonsstrategi planlegges i sammenheng, fordi selskapsrettslige og immigrasjonsrettslige valg påvirker hverandre direkte.

Relaterte artikler

• E-2-visumet for selskaper som ekspanderer til USA
• Visa Bulletin og prioritetsdatoer
• Amerikanske arbeidsvisa: en rask oversikt
• O-1-visumet for selskaper som ekspanderer til USA
• EB-1-søknadsprosessen
• Oversikt over den amerikanske visaprosessen
• H-1B-visumet – slik fungerer det
• L-1 vs. E-2 vs. O-1: Slik velger du riktig visum for din USA-ekspansjon
• Gold Card-programmet (Trump Card)
• E-2-visumet og ditt amerikanske LLC: Slik påvirker selskapsstrukturen saken din
• Slik bygger du en sterk O-1-søknad